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基金违规行为对照表出炉 明确违规行为和成本

admin 翡翠玉镯 2021年04月26日

  在基金公司治理方面,监管部门例举出14条可能涉及违规的行为。例如,如果出现股东之间关联关系和股权结构不符合法规要求或公司与股东之间的业务隔离机制不健全等情况,将要求责令公司整改,暂停办理相关业务,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等处罚。一旦基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责等行为,监管部门将依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话,情节严重的,依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。

  在基金公司投研方面,一旦出现相关问题,基金公司都将会受到暂停办理相关业务的处罚。这其中涉及到未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其它不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件(包括基金净值计算差错等)等11条投资行为监督指令。

  事实上,针对基金公司可能出现模糊地带的专户业务以及基金销售等行为,监管部门也吸取近一年多的市场反馈,对各种可能涉嫌违规的经营行为进行了进一步明确,例如基金管理公司、代理销售机构通过公共媒体销售资产管理计划,通过违规承诺收益或承担损失等方式,或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划;特定资产管理业务的管理费率、托管费率低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%;采用任何方式向资产委托人返还管理费等。监管措施力求杜绝基金公司的“擦边球”行为。 (程俊琳)

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